금융당국, `옵티머스` 연루 NH투자·하나은행에 업무 일부 정지

NH투자 과태료 51억7000만원
하나은행 사모펀드 업무 3개월 정지
금융당국이 대규모 환매 중단 사태를 일으킨 옵티머스펀드를 판매한 NH투자증권과 펀드 수탁사 하나은행에 대한 사모펀드 업무 정지 등 제재를 결정했다.

금융위원회는 2일 제4차 정례회의를 열어 NH투자증권과 하나은행에 대한 금융감독원의 검사에서 발견된 위법 사항에 대해 업무 일부정지와 과태료 부과 조처를 의결했다.

금감원 검사 결과 NH투자증권은 옵티머스펀드를 판매하면서 부당권유 금지, 설명내용 확인 의무, 투자 광고 절차 등 의무를 어겨 자본시장법을 위반한 것으로 드러났다.

금융위는 이에 대해 사모집합투자증권 투자중개업 신규업무를 3개월 정지키로 결정했다. 제재가 발효하면 NH투자증권은 3개월간 사모펀드 신규 판매업무를 할 수 없게 된다. 과태료 51억7280만원도 NH투자증권에 부과했다.

금감원 검사 결과 하나은행은 옵티머스펀드 수탁업무 처리 과정에서 보관·관리하는 집합투자재산 간 거래를 금지의무를 어겨 자본시장법을 위반한 것으로 밝혀졌다.

금융위는 하나은행에 일반 사모집합투자기구 재산의 신규 수탁업무를 3개월간 정지하는 조치를 의결했다.

임원에 대한 주의적 경고와 주의, 직원에 대한 정직·감봉·견책 등 금융감독원장에게 위임된 제재는 금감원이 조치할 예정이다.

한편 NH투자증권이 '금융회사지배구조법'에 규정된 내부통제기준 마련 의무를 위반한 부분에 대해서는 사법부 판단에 대한 법리 검토와 안건 간 비교 심의를 거쳐 종합적으로 판단할 것이라고 금융위는 밝혔다.

작년 3월 금감원 제재심의위원회는 정영채 NH투자증권 대표에게 금융회사지배구조법 위반을 이유로 '문책 경고' 중징계를 결정했다. 이 징계를 받으면 연임 및 3~5년간 금융권 취업이 제한된다.

옵티머스펀드는 옵티머스자산운용이 2020년 공공기관 매출 채권 등 안전 자산에 투자한다며 펀드 상품을 판매한 후, 실제로는 비상장업체 사모사채 등에 투자하면서 3300여명의 대규모 피해가 발생한 사기 사건이다. 금융당국에 따르면 2020년 6월 이후 환매중단 금액은 총 5146억원이다.문혜현기자 moone@